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捷昌驱动黑幕生意业务当事人遭罚79.9万 董事长胡仁昌

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定,浙江证监局对罗泽林黑幕生意业务捷昌驱动股票行为举办了备案观测、审理,经查明,罗泽林存在以下违法事实:

  按照当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,依据《证券法》第二百零二条的划定,浙江证监局抉择:

  罗泽林与黑幕信息知恋人胡某昌在黑幕信息敏感期内存在多次通话接洽。罗泽林操纵其本人账户在黑幕信息敏感期内生意业务捷昌驱动股票行为与黑幕信息高度吻合、明明异常,且无公道表明。罗泽林的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定,组成《证券法》第二百零二条所述黑幕生意业务行为。

  (二)罗泽林生意业务捷昌驱动股票环境

  上述违法事实,有相关通告、当事人询问笔录、通话记录、当事人证券账户资料、生意业务流水等证据证明。

  2月24日收市后,捷昌驱动宣布通告称公司近期正在操持重大事项,因有关事项存在不确定性,公司股票自2016年2月25日起暂停转让。

  二、罗泽林黑幕生意业务捷昌驱动股票环境

  2015年12月15日,上海证券生意业务所刊行上市部及新昌县金融办有关人士到捷昌驱动先容上海证券生意业务所计谋新兴板相关环境,捷昌驱动董事长胡某昌询问相识重新三板转到主板的大概性实时间周期。

  责令罗泽林依法处理惩罚犯科持有的股票,充公违法所得399575.70元,并处以799151.40元罚款。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定,我局对罗泽林黑幕生意业务浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司(以下简称“捷昌驱动”)股票行为举办了备案观测、审理,并依法向当事人奉告了作出行政惩罚的事实、来由、依据及当事人依法享有的权利,当事人提出了告诉、申辩意见,未要求听证。本案现已观测、审理终结。

  2月24日收市后,捷昌驱动宣布通告称公司近期正在操持重大事项,因有关事项存在不确定性,公司股票自2016年2月25日起暂停转让。

  一、黑幕信息的形成及果真进程

  1月29日,捷昌驱动在公司召开IPO中介机构协调会,集会会议接头拟定了劈头的IPO时间打算表及各中介机构分工。

  罗泽林在其告诉申辩质料中提出:第一,未犯科获取黑幕信息。黑幕信息敏感期内的多次接洽通话原因是,赴日体检、工程建树项目造价审计及金钱付出、春节集会以及亲属就医等事宜需要相同接洽。胡某昌在与其接洽进程中未昭示、体现或泄露过任何黑幕信息,其本人也未操作犯科手段获取黑幕信息。第二,生意业务捷昌驱动股票行为并不明明异常。资金变革方面,根基上是用存量资金举办交易,未在某个时点资金异常收支。且其时银行账户上另有现金100多万元,也未用于股票生意业务。因此资金变革与黑幕信息形成变革果真的时间不存在根基一致景象。在详细生意业务行为方面,捷昌驱动股票生意业务气势气魄与交易其他股票气势气魄一致,并未吃亏卖出其他股票突击买入捷昌驱动。而且,捷昌驱动110万元的购入金额远小于另一股票中航重机150多万元的购入金额。这些行为与黑幕生意业务特征不切合。详细购入时点也是基于对公司的恒久相识,以精采业绩的支撑,判定公司在年报后大概会有大比例分红,因此抉择在股价30元阁下时一连买入并刚强持有。第三,在新三板买入的股票,抛售时须交纳差额的20%小我私家所得税。因此,惩罚时应予以扣除。

  2015年12月15日,上海证券生意业务所刊行上市部及新昌县金融办有关人士到捷昌驱动先容上海证券生意业务所计谋新兴板相关环境,捷昌驱动董事长胡某昌询问相识重新三板转到主板的大概性实时间周期。

  经查明,罗泽林存在以下违法事实:

  2016年1月17日,捷昌驱动董事长胡某昌、总司理陆某健、董事会秘书徐某峰与兴业证券杨某朝、孙某在新昌县会晤,根基确定兴业证券为捷昌驱动IPO的保荐机构。因管帐师与状师自2010年捷昌驱动股改后一直为公司处事,捷昌驱动本次启动IPO进程中未与其他管帐师事务所和状师事务所打仗。

  3月18日,捷昌驱动宣布了关于接管首次果真刊行股票并上市向导的提示性通告。

  《证券法》第七十三条:克制证券生意业务黑幕信息的知恋人和犯科获取黑幕信息的人操作黑幕信息从事证券生意业务勾当。

  罗泽林与黑幕信息知恋人捷昌驱动董事长胡某昌为高中同校同届同学。2016年1月,罗泽林和胡某昌有10次通话记录,个中1月19日、24日、27日、28日各有一次通话。2016年2月,罗泽林和胡某昌有21次通话记录,主要会合在2月6日至13日,共有15次通话,2月23日通话两次,2月24日通话一次。

  2月16日,兴业证券正式出场事情。2月23日,董事会秘书徐某峰与兴业证券杨某朝等人接头关于第二天供给商客户走访事项,因涉及到对外观测,担忧引起股价颠簸,公司股东人数打破200人,公司抉择2月24日停牌。

  罗泽林与黑幕信息知恋人胡某昌在黑幕信息敏感期内存在多次通话接洽。罗泽林操纵其本人账户在黑幕信息敏感期内生意业务捷昌驱动股票行为与黑幕信息高度吻合、明明异常,且无公道表明。罗泽林的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定,组成《证券法》第二百零二条所述黑幕生意业务行为。

  《证券法》第二百零二条:证券生意业务黑幕信息的知恋人可能犯科获取黑幕信息的人,在涉及证券的刊行、生意业务可能其他对质券的价值有重大影响的信息果真前,交易该证券,可能泄露该信息,可能发起他人交易该证券的,责令依法处理惩罚犯科持有的证券,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得可能违法所得不敷三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单元从事黑幕生意业务的,还该当对直接认真的主管人员和其他直接责任人员给以告诫,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监视打点机构事恋人员举办黑幕生意业务的,从重惩罚。

  罗泽林光大证券账户在黑幕信息敏感期内生意业务捷昌驱动股票的环境是:2016年2月2日买入10,000股,成交金额289,240.42元;2016年2月3日买入5,000股,成交金额144,720.36元;2016年2月23日买入5,000股,成交金额152,732.56元;2016年2月24日买入13,000股,成交金额398,006.04元。黑幕信息敏感期内合计买入33,000股,金额984,699.38元。

  2015年12月底,捷昌驱动就转板事项开始前期调研及挑选券商事情。平安证券、兴业证券、海通证券等券商连续到捷昌驱动考查并发送IPO保荐报价方案。