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和众汇富天津分公司遭责令纠正 涉误导性营销宣

  上述行为违反了《证券投资参谋业务暂行划定》第十二条第二款、第二十四条的划定。凭据《证券投资参谋业务暂行划定》第三十三条的划定,天津证监局抉择对和众汇富分公司采纳责令纠正的行政禁锢法子。

  以下为原文:

  上述行为违反了《证券投资参谋业务暂行划定》第十二条第二款、第二十四条的划定。凭据《证券投资参谋业务暂行划定》第三十三条的划定,我局抉择对你分公司采纳责令纠正的行政禁锢法子。你分公司应采纳有效法子,当即遏制上述违规行为,类型销售行为,提高合规打点程度。你分公司应在收到本抉择书之日起一个月内完成整改,并向我局提交整改陈诉。

  《证券投资参谋业务暂行划定》第二十四条:证券公司、证券投资咨询机构该当类型证券投资参谋业务推广和客户招揽行为,克制对处事本领和过往业绩举办虚假、不实、误导性的营销宣传,克制以任何方法理睬可能担保投资收益。

  关于对北京和众汇富科技股份有限公司天津分公司采纳责令纠正法子的抉择

   2019年12月25日

  《证券投资参谋业务暂行划定》第十二条:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资参谋处事,该当奉告客户下列根基信息: (一)公司名称、地点、接洽方法、投诉电话、证券投资咨询业务资格等; (二)证券投资参谋的姓名及其证券投资咨询执业资格编码; (三)证券投资参谋处事的内容和方法; (四)投资决定由客户作出,投资风险由客户包袱; (五)证券投资参谋不得代客户作出投资决定。 证券公司、证券投资咨询机构该当通过营业场合、中国证券业协会和公司网站,公示前款第(一)、(二)项信息,利便投资者查询、监视。

  天津证监局

  经查,你分公司存在证券投资参谋公示信息禁绝确、证券投资参谋业务推广的内容存在误导性营销宣传的问题。

  《证券投资参谋业务暂行划定》第三十三条:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资参谋业务,违反法令、行政礼貌和本划定的,中国证监会及其派出机构可以采纳责令纠正、禁锢谈话、出具警示函、责令增加内部合规查抄次数并提交合规查抄陈诉、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等禁锢法子;情节严重的,中国证监会依照法令、行政礼貌和有关划定作出行政惩罚;涉嫌犯法的,依法移送司法构造。

  北京和众汇富科技股份有限公司天津分公司:

  中国网财经12月30日讯 据证监会网站动静,天津证监局宣布关于对北京和众汇富科技股份有限公司(以下简称“和众汇富”)天津分公司采纳责令纠正法子的抉择。

  假如对本监视打点法子不平的,可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间,上述监视打点法子不断止执行。

  经查,和众汇富分公司存在证券投资参谋公示信息禁绝确、证券投资参谋业务推广的内容存在误导性营销宣传的问题。