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证券投顾业务违规!上海东方财产研究所被责令纠正

  一是未对部门投资者举办适当性评估并提出适当性匹配意见;

  中新经纬客户端2月21日电 据上海证监局网站动静,上海证监局日前宣布对上海东方财产证券研究所有限公司(简称“东方财产研究所”)采纳责令纠正监视打点法子的抉择:上海东方财产证券研究所有限公司在开展证券投资参谋业务进程中,存在对客户举办不实、误导性营销宣传等四方面违规行为。

  截图来历:上海证监局网站

  上海证监局暗示,按照《证券期货投资者适当性打点步伐》第三十七条及《证券投资参谋业务暂行划定》第三十三条的划定,抉择对东方财产研究所采纳责令纠正的监视打点法子。东方财产研究所应凭据相关法令、行政礼貌和中国证监会划定的要求落实整改,完善内部节制,切实提高合规打点程度。东方财产研究所应在收到本抉择之日起一个月内完成整改并向上海证监局提交书面整改环境陈诉,上海证监局将在日常禁锢中一连存眷并视环境举办查抄。

  二是提供证券投资参谋处事前未与个体客户签订证券投资参谋处事协议;

  来历:天眼查

证券投顾业务违规!上海东方工业研究所被责令更正

  天眼查数据显示,东方财产研究所创立于1999年,注册成本7200万人民币,为东方财产全资子公司。

证券投顾业务违规!上海东方工业研究所被责令更正

  四是内部节制不健全。

  三是对客户举办不实、误导性营销宣传;

  上海证监局指出,经查,东方财产研究地址开展证券投资参谋业务进程中,存在以下违规行为:

  值得留意的是,东方财产研究所名为“研究所”,却是一家证券投资咨询公司。策划范畴包罗:证券投资咨询,企业财政,企业打点,计较机软硬件及网络系统的技能开拓、技能处事、技能咨询、技能转让,经济信息咨询,企业打点咨询,电脑及配件销售,电信业务。(中新经纬APP)